+31 (0)712006500 Gratis intakegesprek

Bankentuchtrecht

Bijstand aan bank- en financiële professionals in disciplinaire en tuchtrechtelijke trajecten.

Tuchtrecht Banken is van toepassing op medewerkers van bij de Nederlandse Vereniging van Banken (NVB) aangesloten banken. Klachten worden ingediend bij de Tuchtraad Banken en kunnen gaan over gedrag dat in strijd is met de bancaire gedragscode (Banking Code / Gedragscode Banken).

Tuchtrecht voor compliance- en integriteitsmedewerkers

Ook professionals die werkzaam zijn in compliance- en integriteitsfuncties bij banken kunnen worden geconfronteerd met een klacht bij de Tuchtcommissie. De bijzondere positie van deze professionals — die toezicht houden op de naleving van regelgeving — maakt het tuchtrechtelijke verweer specifiek.

Wij bieden bijstand aan compliance- en integriteitsmedewerkers die worden geconfronteerd met een tuchtklacht.

Tuchtrechtelijk risico

Wanneer bestaat er risico?

Tuchtrechtelijk risico ontstaat wanneer een klager stelt dat u in uw beroepsuitoefening tekort bent geschoten. De beoordeling vindt plaats aan de hand van de professionele standaard.

Frequent voorkomende klachten

  • Klachten over integriteit en ongewenst gedrag
  • Klachten over schending van compliance-regels
  • Klachten over onjuiste advisering of informatieverstrekking
  • Klachten over omgang met klantgegevens of privacy
  • Klachten over nevenwerkzaamheden of belangenverstrengeling
  • Klachten over overtredingen van de bancaire gedragscode
Procedure

Hoe verloopt de procedure?

01
Indiening klacht
De klacht wordt ingediend bij de Tuchtraad Banken.
02
Ontvangst & verweer
U ontvangt de klacht en wordt uitgenodigd verweer te voeren.
03
Schriftelijke fase
Schriftelijke uitwisseling van standpunten.
04
Mondelinge behandeling
Zitting bij de Tuchtraad: partijen worden gehoord.
05
Uitspraak
De Tuchtraad doet uitspraak; hoger beroep bij de Commissie van Beroep Banken is mogelijk.
Sancties

Mogelijke maatregelen

Opleidingsverplichting
Verplichte cursus of opleiding, op kosten van de beëdigde zelf.
Berisping
Schriftelijke strenge afkeuring van het gedrag.
Boete
Maximaal € 25.000, op kosten van de beëdigde zelf.
Beroepsverbod
Verbod op werkzaamheden in de bancaire sector, maximaal 3 jaar. Bij beroepsverbod wordt dit vermeld in het Tuchtrechtelijk Register.

Bij elke maatregel wordt de naam van de beëdigde opgenomen in het besloten Tuchtrechtelijk Register (toegankelijk voor DNB en deelnemende banken). De registratie blijft 3 jaar staan.

Verwante pagina's
Bankmedewerkers Compliance / Integriteit
Werkwijze

Hoe werken wij?

  • Eerste analyse van klacht, feiten en procespositie
  • Dossierbeoordeling en inventarisatie van stukken
  • Bepalen van de beste verdedigingslijn
  • Opstellen van een juridisch scherp verweerschrift
  • Voorbereiding op de mondelinge behandeling
  • Begeleiding bij eventueel hoger beroep
Lees onze werkwijze

De uitkomst van een tuchtprocedure wordt in belangrijke mate bepaald door de kwaliteit van het verweer en de gekozen strategie.

Wij werken uitsluitend voor
Professionals in tuchtrechtelijke procedures
Verdediging — niet voor klagers

Vertrouwelijk · Specialistisch · Resultaatgericht

Kennisbank

Relevante artikelen

Lees verder
Scroll naar boven